栏目导航
湖南九鼎
九鼎接连收监管文件创始人吴刚被证监会立案调
时间:2021-10-12

  东北制药研发提速 三大领域新增“重磅成,原标题:九鼎接连收监管文件,创始人吴刚被证监会立案调查金融版图缩水借贷宝母公司董事名单变更

  9月29日,九鼎集团(430719)、九鼎投资(600053)分别公告,九鼎集团董事长、九鼎投资董事吴刚因相关行为涉嫌违反基金相关法律法规,根据相关法律法规,2021年7月23日,中国证监会决定对吴刚立案。

  九鼎集团和九鼎投资均声称,本次立案所涉事项系对吴刚个人的调查,不涉及九鼎投资私募股权投资管理业务,对公司经营方面没有重大影响。

  9月27日,九鼎集团公告,全国中小企业股份转让系统给予九鼎集团以及公开谴责的纪律处分,给予黄晓捷等通报批评的纪律处分,均并记入证券期货市场诚信档案,事关九鼎集团在2014年第二次定向发行股票过程中的违规操作。

  9月24日,九鼎投资董秘收到江西证监局出具的行政监管措施决定书,未及时披露在2020年12月,九鼎投资向法院申请以江西省南昌市东湖区董家窑路112号紫金城B座31套房产,为下属子公司昆吾九鼎投资管理有限公司提供担保,置换昆吾九鼎被冻结的银行基本账户资金4240万元。

  九鼎以PE业务起家,曾因以4000万入股吉峰农机,在后者登录创业板后套现上亿而为人道,大举扫货再通过PO退出的Pre-IPO投资模式让九鼎被称为PE工厂。2012年,面临IPO放缓,对九鼎的相关业务造成一定冲击。

  据公开信息,九鼎的创立可以追溯到2007年前后,创始人吴刚毕业于四川省技术监督学校,曾在水泥厂从事财务工作,后考取西南财经大学会计系获硕士学位,此后历任闽发证券投资银行部项目经理;证监会监管部检查一处,风险办一处,先后任副处长、处长;广西北部湾国际港务集团总裁助理。九鼎核心创始团队成员还包括历任中国人民银行研究生部办公室副主任的黄晓捷、历任中铁信托投资部总经理及董秘的蔡蕾、以及曾在安信证券和国信证券从业的吴刚胞弟吴强、以及曾在华西证券和国信证券从业的覃正宇,是吴刚在西南财经大学时的研究生同学。

  2010年,九鼎集团主体同创九鼎投资管理集团股份有限公司成立,在2014年4月29日挂牌新三板。2018年,九鼎集团被立案调查。据证监会此前调查,九鼎集团在2014年第二次定向发行股票过程中,故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量,还通过一系列安排与相关基金份额持有人进行了第二次定向发行后的基金份额换股,导致第二次定向发行后九鼎集团的实际股东人数累计超过200人,达到了335人。九鼎集团上述行为,构成披露信息违法。

  为此,2021年初,中国证监会拟决定责令九鼎集团改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对吴刚给予警告,并处以30万元的罚款;对时任公司其他高管黄晓捷、覃正宇、古志鹏给予警告,并分别处以10万元的罚款;对时任高管蔡蕾、吴强给予警告,并分别处以5万元的罚款。九鼎控股(九鼎集团控股股东,同创九鼎投资控股有限公司)因涉嫌利用他人账户从事证券交易, 中国证监会决定责令九鼎控股改正,没收违法所得5.01亿元,并处以1亿元的罚款;对吴刚给予警告,并处以10万元的罚款。

  九鼎系上市公司九鼎投资主体为昆吾九鼎投资控股股份有限公司,从事私募股权投资管理业务和房地产开发与经营业务。这家上市公司前身为中江地产、江西纸业,2015年,九鼎投资以41.5亿元拍得江西中江集团有限责任公司(下称 “中江集团”)100%的股权。交易完成后,九鼎投资将持有中江集团100%的股权,并通过中江集团间接持有上市公司中江地产的股权,九鼎投资此后将部分资产注入中江地产。

  此后一年,九鼎方面先后设立九泰基金、九州证券、发起借贷宝、九信金融两个P2P产品,入股梧桐理财、团贷网等P2P平台,并收购了第三方支付公司鹰皇金佰仕,涉猎公募基金管理、证券经营、互联网金融业务等;在2018年被立案调查后,又逐步剥离投资以外的金融业务,收缩金融版图。

  9月29日,九鼎集团(430719)、九鼎投资(600053)分别公告,九鼎集团董事长、九鼎投资董事吴刚因相关行为涉嫌违反基金相关法律法规,根据相关法律法规,2021年7月23日,中国证监会决定对吴刚立案。

  九鼎集团和九鼎投资均声称,本次立案所涉事项系对吴刚个人的调查,不涉及九鼎投资私募股权投资管理业务,对公司经营方面没有重大影响。

  9月27日,九鼎集团公告,全国中小企业股份转让系统给予九鼎集团以及公开谴责的纪律处分,给予黄晓捷等通报批评的纪律处分,均并记入证券期货市场诚信档案,事关九鼎集团在2014年第二次定向发行股票过程中的违规操作。

  9月24日,九鼎投资董秘收到江西证监局出具的行政监管措施决定书,未及时披露在2020年12月,九鼎投资向法院申请以江西省南昌市东湖区董家窑路112号紫金城B座31套房产,为下属子公司昆吾九鼎投资管理有限公司提供担保,置换昆吾九鼎被冻结的银行基本账户资金4240万元。

  九鼎以PE业务起家,曾因以4000万入股吉峰农机,在后者登录创业板后套现上亿而为人道,大举扫货再通过PO退出的Pre-IPO投资模式让九鼎被称为PE工厂。2012年,面临IPO放缓,对九鼎的相关业务造成一定冲击。

  据公开信息,九鼎的创立可以追溯到2007年前后,创始人吴刚毕业于四川省技术监督学校,曾在水泥厂从事财务工作,后考取西南财经大学会计系获硕士学位,此后历任闽发证券投资银行部项目经理;证监会监管部检查一处,风险办一处,先后任副处长、处长;广西北部湾国际港务集团总裁助理。九鼎核心创始团队成员还包括历任中国人民银行研究生部办公室副主任的黄晓捷、历任中铁信托投资部总经理及董秘的蔡蕾、以及曾在安信证券和国信证券从业的吴刚胞弟吴强、以及曾在华西证券和国信证券从业的覃正宇,是吴刚在西南财经大学时的研究生同学。

  2010年,九鼎集团主体同创九鼎投资管理集团股份有限公司成立,在2014年4月29日挂牌新三板。2018年,九鼎集团被立案调查。据证监会此前调查,九鼎集团在2014年第二次定向发行股票过程中,故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量,还通过一系列安排与相关基金份额持有人进行了第二次定向发行后的基金份额换股,导致第二次定向发行后九鼎集团的实际股东人数累计超过200人,达到了335人。九鼎集团上述行为,构成披露信息违法。

  为此,2021年初,中国证监会拟决定责令九鼎集团改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对吴刚给予警告,并处以30万元的罚款;对时任公司其他高管黄晓捷、覃正宇、古志鹏给予警告,并分别处以10万元的罚款;对时任高管蔡蕾、吴强给予警告,并分别处以5万元的罚款。九鼎控股(九鼎集团控股股东,同创九鼎投资控股有限公司)因涉嫌利用他人账户从事证券交易, 中国证监会决定责令九鼎控股改正,没收违法所得5.01亿元,并处以1亿元的罚款;对吴刚给予警告,并处以10万元的罚款。

  九鼎系上市公司九鼎投资主体为昆吾九鼎投资控股股份有限公司,从事私募股权投资管理业务和房地产开发与经营业务。这家上市公司前身为中江地产、江西纸业,2015年,九鼎投资以41.5亿元拍得江西中江集团有限责任公司(下称 “中江集团”)100%的股权。交易完成后,九鼎投资将持有中江集团100%的股权,并通过中江集团间接持有上市公司中江地产的股权,九鼎投资此后将部分资产注入中江地产。

  此后一年,九鼎方面先后设立九泰基金、九州证券、发起借贷宝、九信金融两个P2P产品,入股梧桐理财、团贷网等P2P平台,并收购了第三方支付公司鹰皇金佰仕,涉猎公募基金管理、证券经营、互联网金融业务等;在2018年被立案调查后,又逐步剥离投资以外的金融业务,收缩金融版图。返回搜狐,查看更多